提升外部董事履职效能 推动深化国企改革——银川通联集团外部董事履职实践

近年来，在银川市委市政府的坚强领导下，在市国资委的支持帮助下，银川通联资本投资运营集团有限公司(以下简称通联集团)坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻市委市政府、市国资委“战略性重组、系统性重塑、专业化整合、市场化转型”的工作方针，以“改革领衔、主业为本、严控风险”为工作主线，主动作为，精准施策，高质量完成了各项工作。经过不断努力，通联集团市场化改革转型路径进一步清晰，主业赛道进一步明确，发展后劲进一步显现。

在市国资委聚焦建章立制、做好顶层设计，多维度全力打造系统完备、机制明确、运行有效的董事会决策体系支撑下，通联集团持续加强董事会建设、积极提升董事会运作水平，充分发挥外部董事价值作用，逐步形成了高效的外部董事履职保障体系，有效夯实了法人治理基础。在企业运行发展中，外部董事依法依规行使职责、参与企业监督管理、独立发表意见、做出会议决策，较好实现了董事会成员专业优势互补和决策效能提升，切实达到国企治理水平提档升级的效果，也使现代企业制度基础在通联集团更加夯实。

以通联集团外部董事及董事会薪酬与考核委员会主任卢柯青为例，履职一年来，他共出席董事会50余次，充分发挥了自身关于企业经营管理、财务管理、私募基金运作、二级市场投资等专业能力，积极参与通联集团有关公司战略规划、治理体系、财务管理、合规性经营、投融资决策等多项议案的审议表决。工作中，外部董事充分见证了通联集团为加强企业董事会建设所开展的大量务实工作，也深刻感受到董事会规范运行为集团带来的思想之变、活力之变、及质量之变。集团党委严把方向、董事会严控决策、经营层严抓落实的协同机制，高效推动集团各项工作有效落实，企业经营效能得到了进一步提升，实现了集团改革任务有序推进、经营业绩趋向稳健、主体评级稳步修复、融资能力持续加强、产业布局日益优化、管理体系日趋完善的经营成果，为通联集团高质量发展提供了有力支撑。

聚焦制度建设，完善董事会运行机制

通联集团围绕董事会应建尽建、配齐建强、规范运行、落实职权等重点改革任务，推动董事会实现规范建设。一是准确把握规范董事会建设的目标方向。准确把握现代公司治理机制的内在要求，准确把握董事会“定战略、做决策、防风险”功能作用;二是清晰认知新时代国企改革新形势新要求，切实增强规范董事会建设的责任担当，强化基础建设，织好董事会科学决策“一张网”;三是着重突出董事会建设质量，明确权责边界，科学运行有保障。完善管理服务机制，确保外部董事权责实质性发挥，推动董事会决策机制得到实质性优化。

健全工作机构，确保董事会高效运作

一是健全董事会工作机构。制订《通联集团董事会专门委员会议事规则》，董事会下设专门委员会，设立审计与风险控制委员会、战略与投资委员会及薪酬与考核委员会，推动专门委员会成为集团董事会做实做强的帮手，真正起到决策支持参谋的作用。二是持续加强外部董事调研工作，做好服务支持保障。努力达到调研计划的联动性、调研安排的针对性、调研报告的指导性，使调研聚焦在集团发展战略落地上、重点领域工作推进上、难点问题识别解决上，坚持问题导向、充分发挥外部董事“经营顾问、决策专家”重要作用。三是增强董事会权威性和有效性。通联集团围绕董事会作出的各项决策，坚持有令必行、有交必办、有责必负，确保董事会决策部署落实落地。充分发挥外部董事作为企业战略谋划的“望远镜”、科学决策的“智囊团”、风险防范的“防火墙”作用。

加强沟通机制，促进董事会科学决策

通联集团通过建立外部全过程沟通机制，促进董事会科学决策。一是加强外部董事与集团经营层关于经营、财务、投资等事项常态化沟通机制，帮助外部董事及时掌握企业情况、提供决策支撑。二是搭建外部董事与专业机构的咨询沟通机制，发挥财务审计、管理咨询等外部专业机构作用，为外部董事履职提供“外脑”支撑。外部董事定期与外部审计机构就财务报告、风险内控等事项进行沟通，与管理咨询机构就企业战略规划、企业文化建设等进行深入交流，充分听取意见建议。三是完善全过程的决策沟通机制，提升沟通实际效果。针对通联集团董事会会议多、议案涉及行业广、事项繁、专业强等现状，动态性建立覆盖会前、会中、会后的全方位董事会决策沟通机制，包括董事会前预先沟通议案信息、会中充分听取及交流意见建议、会后及时反馈执行情况，构建严密科学的决策信息支持体制。

强化履职支撑，保障董事会规范高效

国有企业外部董事履职支撑是一个多方面的系统工程，旨在提高外部董事的专业能力和决策效率，通联集团持续为外部董事提供系统的履职支撑，创新性的建立了“预汇报、两调研、一闭环”机制：“预汇报”是指拟提交董事会审议决策的重大事项，均事先向外部董事作预汇报，充分听取外部董事意见建议，旨在畅通信息支撑机制，明确支持外部董事掌握充足信息是科学决策的基础;“两调研”是坚持定期调研与专题调研相结合，制度化督办、标准化执行，克服外部董事兼职履职的惰性，增强外部董事履职意识，拓展调研成果的广度和深度;“一闭环”是指通联集团构建外部董事意见建议闭环管理机制，确保落实到位，督办有力。

2024年是进一步全面深化改革推进中国式现代化的宏伟蓝图、推动全面深化改革向广度和深度进军的总动员、总部署的关键之年，通联集团在深化改革和高质量发展的新征程上，将积极响应市委市政府，市国资委号召，抓管理、控大局，推动集团管理质效提升，不断增强核心功能、提升核心竞争力，推动集团做强做优做大，加快发展新质生产力，努力建设现代新国企、打造一流企业，为建设“双示范市”贡献国企力量。

作者：卢柯青

张元昊

编辑：白雨馨

审校：张 为

审核：杨 旸